暴跌元凶”被擒记：致A股暴跌3成 3公司被罚6亿

　　按照证监会此前要求，此番清理整顿工作原则上应于9月30日前完成，个别存量较大的公司，不得晚于10月底前完成。来自多家信托公司的信息显示，此番清理的重点伞形信托已基本完成清理，部分信托公司已经开始调试券商PB系统。

　　长达半年之久的场外配资、伞形信托处理工作今日步入尾声，小编为您整理了整个事件的始末及对应时间沪指的反应：

　　监管层初次发声：

　　4月17日，证监会网站发布了《中国证监会通报证券公司融资融券业务开展情况》，明确“不得以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动，不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利”。

　　同日，中证协召开了融资融券业务通报会。证监会原助理张育军强调，不得以任何形式开展场外股票配资、伞形信托等。

　　随后的第一个交易日，下跌71.27点，跌1.66%。

　　4月28日，由银监会、国家发改委、、人民银行等31个部门组成的处置非法集资部际联席会议上，处置非法集资部际联席会议办公室主任杨玉柱介绍，2014年，非法集资案件呈爆发式增长，发案数量、涉案金额、参与集资人数等大幅上升，均已达到历史峰值。其中，投资、理财、P2P网络借贷等成为非法集资重灾区。

　　明确HOMS系统提供配资服务违法、违规

　　继证监会于4月中旬表示将规范两融业务之后，多家券商5月末下发通知要求自查场外配资业务，停止向场外配资提供数据端服务，其中包括恒生电子（600570.SH）的HOMS 系统。

　　5月下旬，齐鲁证券发布通知称：部分分支机构存在为场外配资提供数据端口等服务或便利的风险隐患，要求确认存在利用所提供的数据端口进行场外配资行为的，2015年5月25日起一律停止数据端口服务。

　　5月21日，中国证券业协会组织了部分券商开会，证监会机构部和协会领导对券商参与场外配资业务提出了严格的自查、自纠要求，主要包括“与恒生电子签订协议利用HOMS系统为客户间配资提供服务或便利、利用第三方系统通过接口接入实现客户间配资、以及以其他方式为客户间配资提供服务或便利等违法、违规行为”。

　　5月25日，券商人士透露，证监会严查配资业务确有其事，但具体细节和网上说的并不一样。“实际上前几周，证监会已经开始在做这个事情了，但是只是要求券商报备疑似配资账户的信息，包括主账户和子账户信息等。内容涉及账户资金量、操盘人情况等。” 上述券商人士称，根据证监会的要求，目前券商处新增的配资账户，由在中国证券投资基金业协会备案的阳光私募发起的，尚可以开通，但是由民间配资公司发起的暂时都不能开了。

　　或受其影响，沪指5月28日暴跌321点，下跌6.50%。

　　6月5日，证监会新闻发言人张晓军在例行新闻发布会上回答有关恒生HOMS（以投资交易为核心，兼具资产管理、风控等相关功能的投资管理平台）的问题时再次强调：“未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人的融资融券活动提供任何便利和服务。”

　　沪指暴跌32%

　　市场情绪崩溃 被指暴跌元凶：

　　6月12日，证监会新闻发言人邓舸指出，证监会重申，证券公司不得利用网站接口，为任何机构和个人开展场外配资活动，为非法证券活动提供便利。

　　6月15日，为进一步加强证券公司信息系统外部接入的风险管理，中证协会发布评估认证规范严查券商场外配资。

　　6月15日当日，是沪指本轮牛市宣告结束的一天，下跌103.36点，跌2.00%，自此至今，沪指收盘在未登上5000点大关。

　　6月26日，证监会新闻发言人张晓军称，前期证监会出台了关于融资类业务的，是为了实现市场逆周期调节，稳定运行，证监会将继续依法履行监管职能，违反账户实名制的场外配资活动，同时打击市场违法违规，对市场反应集中的大股东、董监高人员违反承诺的减持行为依法查处。

　　6月26日当日，沪指暴跌334.91点，跌7.40%

　　6月29日中午，巧牛网发布公告称，“早上因工作人员对工作的疏忽，关于今日公告是用户减仓的风险提示通知，而不是清仓。” 据官网信息显示，巧牛网自称，国内最大最安全的在线股票配资平台。

　　6月30日，证券业协会发布有关负责人答记者问的相关内容。该协会表示，目前，各证券公司已向住所地证监局报送了自查报告，各证监局正在对自查情况进行核实。据了解，核实工作尚需一段时间，预计7月底前后可完成。证券业协会将从8月份开始接受证券公司外部接入信息系统评估认证申请。

　　第二日，7月1日，沪指再度暴跌223.52点，下跌5.23%。

　　6月下旬至7月初，A股非暴跌逾32%。场外配资崩盘和恶意做空曾被认为是本轮股市暴跌的“元凶”，而市场主要配资渠道恒生HOMS系统、同花顺等也备受。对此，证监会对场外配资的监管不断升级。

　　全面股票配资业务及宣传：

　　据报道，7月12日，国家互联网信息办公室发布通知：请各互联网平台、单位从本通知下发之日起，全面清理所有配资炒股的违法宣传广告信息，并采取必要措施任何机构和个人通过网络渠道发布此类违法宣传广告信息。

　　7月12日晚间，证监会公布了《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》（以下简称《意见》），自公布之日起施行。《意见》指出，将严格落券账户实名制，严禁账户持有人通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。

　　13日早间开始，陆续有平台宣布停止股票配资业务。而到当日下午，更多的互联网配资平台撤下了宣传推广的相关内容。

　　7月14日，中国证券登记结算公司发布《关于贯彻落实关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见有关事项的通知》，对可能存在配资行为的账户采取进一步的说明。

　　在中国证券登记结算公司通知中要求，资管机构的账户及专户成为了检查重点。

　　7月16日，继恒生电子落实清理配资具体举措之后，上海铭创和同花顺今日也表示，已暂停新增关于配资系统的业务。其中，上海铭创销售人员在电话中表示，“新开账户不行了，老的账户也在清算”，“老的账户到期就会暂停，能不能做还要看后期政策。”目前场外配资活动主要通过恒生公司HOMS系统、上海铭创和同花顺系统接入证券公司进行。三个系统接入的客户资产规模合计近5000亿元，其中HOMS系统约4400亿元，上海铭创约360亿元，同花顺约60亿元。

　　7月27日，证监会组织稽查执量赴上海铭创软件技术有限公司、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司，进一步核查有关线索，监督相关方严格执行证监会的相关。

　　当日，沪指暴跌345.35点，下跌8.48%。

　　多家券商因场外配资被查 配资账户最后清理期限确定：

　　8月28日，海通证券董秘黄正红在业绩说明会上对记者表示，公司这次被调查，与接入外部交易系统的部分客户账号进行场外配资等有关。日前海通、广发、华泰以及方正证券4家券商公告均因涉嫌未按审查、了解客户身份等被证监会立案调查，海通首家给出回应。

　　9月1日，相关监管部门向辖区券商下发进一步落实《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》的相关通知，要求各券商限期完成利用信息系统外部接入开展违法违规证券业务活动的清理整顿工作，并给出了明确时间表，要求违法违规配资存量规模在150亿以内的券商，必须在9月底前完成清理整顿工作。个别存量较大的公司，不得晚于10月底前完成。

　　在现有存量配资账户中，规模在10亿元以下的有18家券商，要求在9月11日前清理完成；规模在10亿-50亿元的有13家券商，要求在9月18日前清理完成；规模在50亿-100亿元的有8家券商，要求在9月25日前清理完成；规模在100亿-150亿元的6家券商，要求在9月30日前清理完成；规模超过300亿元的有2家券商，计划要求在10月31日前清理完成。

　　监管部门要求，各证券公司在完成清理整顿工作后，相关部门将向中国证券业协会出具证券公司申请外部接入信息系统评估认证的无函。

　　证监会开出巨额罚单 恒生等3公司被罚没6亿元 ：

　　9月2日，证监会以“非法经营”为依据，对恒生网络系统生产商、铭创公司和同花顺合计罚没亿元。

　　9月7日，某券商通知各营业部应立即通知相关客户于近期将账户内的资产变现并转出，并于9月11日前完成账户销户手续；如账户有停牌股票，股票复牌2个工作日内必须完成变现，并转出资产完成销户。另外，公司将在9月12日关闭HOMS接口，同时对相关账户采取“资金转入”、“买卖”等措施。

　　9月14日，在严查上市公司高管违规减持后，证监会对违规参与配资的部分券商予以重罚。中国证监会日前公布，对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等家证券公司涉嫌未按审查、了解客户真实身份等违法违规案和浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕，已进入告知听证程序。据了解，上述家金融机构将被罚没总金额高达亿元。

　　同时，证监会表示，已清理60%场外配资账户，剩余账户持股市值约为1800亿元，且主动清理较多，平仓占比低，因此剩余场外配资账户清理不会对市场造成明显冲击。

　　9月17日晚间，证监会微博发布了《关于继续做好清理整顿违法从事证券业务活动的通知》(以下简称《通知》)，对清理配资问题作出了一些细化的指导意见。

　　证监会要求各证监局应当督促证券公司不要单方面解除合同、简单采取“一断了之”的方式来清理信托配资。《每日经济新闻》记者注意到，对于信托配资账户的对接问题，证券公司应当与客户协商采取多种依法合规的承接方式，这也为这些违规账户提供了“转正”的径，其中就包括：可以采取将违规账户的资产通过非交易过户、“红冲蓝补”等方式划转至同一投资者的账户，或者取消信息系统外部接入权限并改用交易方式等方法处理。

　　9月18日证监会网站公布，证监会拟对福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、杭州米云5家公司以及黄辰爽作出行政处罚。

　　上述多方利用信托计划募集资金，通过恒生HOMS系统、铭创系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，且按证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云通过运营米牛网，使用恒生HOMS系统招揽客户，为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，且按证券交易量的一定比例收取费用。

　　其中被罚的杭州米云是米牛网的运营公司，米牛网曾是国内最大的互联网配资公司之一，证监会拟杭州米云违法所得1595万元，并处以4786万元罚款，对杭州米云董事长兼总经理柳阳给予，并处以30万元罚款。

　　9月25日，证监会新闻发言人张晓军介绍说，截至9月23日，已经有69%场外配资账户已经完成清理。证监会将按照部署，平稳有序进行场外配资清理。

　　清理配资最后一日：

　　今日上午，部分私募基金人士向中国证券报记者表示，由于中信证券切断了部分证券信托的交易端口，导致包括阳光私募在内的众多证券信托产品在今天上午无法交易。

　　某私募基金负责人表示，今天上午，其公司与中信信托合作的不涉及配资的阳光私募产品，由于被中信证券切断交易接口，使得该类产品无法交易。对此，中信证券相关人士表示：“这应该还是按照证监会的要求整顿的正常行为，今天是要求清理整顿的最后一天。”

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